Trust - Convenzione AIA 01/07/1985

Tuttocamere – L. n. 364/1989

Convenzione Aja 01/07/1985

Legge 16 ottobre 1989, n. 364:

Ratifica ed esecuzione della convenzione sulla legge applicabile ai trusts e sul loro riconoscimento, adottata da L'Aja il 1° luglio 1985.

(Pubblicata nel Suppl. Ord. alla G.U. n. 261 del 8 novembre 1989)

Art. 1

Il Presidente della Repubblica è autorizzato a ratificare la convenzione sulla legge applicabile ai trusts e sul loro riconoscimento, adottata a L'Aja il 1° luglio1985.

Art. 2

Piena ed intera esecuzione è data alla convenzione di cui all'art. 1 a decorrere dalla sua entrata in vigore in conformità a quanto disposto dall'art. 30 della convenzione stessa.

Art. 3

La presente legge entra in vigore il giorno successivo a quello della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.

Convenzione 1 luglio 1985

Convenzione relativa alla legge sui trusts ed al loro riconoscimento

Preambolo

Gli Stati firmatari della presente Convenzione, considerando che il trust è un istituto peculiare creato dai tribunali di equità dei paesi della Common Law, adottata da altri paesi con alcune modifiche, hanno convenuto di stabilire disposizioni comuni relative alla legge applicabile al trust e di risolvere i problemi più importanti relativi al suo riconoscimento; hanno deciso di stipulare a tal fine una Convenzione e di adottare le seguenti disposizioni:

CAPITOLO I

CAMPO DI APPLICAZIONE

Art. 1

La presente Convenzione stabilisce la legge applicabile al trust e regola il suo riconoscimento.

Art. 2

Ai fini della presente Convenzione, per trust s'intendono i rapporti giuridici istituiti da una persona, il costituente - con atto tra vivi o mortis causa -

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qualora dei beni siano stati posti sotto il controllo di un trustee nell'interesse

di un beneficiario o per un fine specifico.

Il trust presenta le seguenti caratteristiche:

a) i beni del trust costituiscono una massa distinta e non fanno parte del

patrimonio del trustee;

b) i beni del trust sono intestati a nome del trustee o di un'altra persona per

conto del trustee;

c) il trustee è investito del potere e on

erato dell'obbligo, di cui deve rendere

conto, di amministrare, gestire o disporre

beni secondo i termini del trust e le

norme particolari impostegli dalla legge.

Il fatto che il costituente conservi alcu

ne prerogative o che il trustee stesso

possieda alcuni diritti in qualità di

beneficiario non è necessariamente

incompatibile con l'esistenza di un trust.

Art. 3

La Convenzione si applica solo ai trusts costituiti volontariamente e

comprovati per iscritto.

Art. 4

La Convenzione non si applica a questioni

preliminari relative alla validità dei

testamenti o di altri atti giuridici, in

virtù dei quali determinati beni sono

trasferiti al trustee.

Art. 5

La Convenzione non si applica qualora la legge specificata al capitolo II non

preveda l'istituto del trust o la categoria di trust in questione.

C

APITOLO

II

LEGGE APPLICABILE

Art. 6

Il trust è regolato dalla legge scelta da

l costituente. La scelta deve essere

espressa, oppure risultare dalle disposizio

ni dell'atto che costituisce il trust o

portandone la prova, interpretata, se n

ecessario, avvalendosi delle circostanze

del caso.

Qualora la legge scelta in applicazio

ne del precedente paragrafo non preveda

l'istituzione del trust o la categoria del

trust in questione, tale scelta non avrà

valore e verrà applicata la legge di cui all'art. 7.

Art. 7

Qualora non sia stata scelta alcuna legge, il trust sarà regolato dalla legge con

la quale ha più stretti legami.

Per determinare la legge con la quale un

trust ha più stretti legami, si tiene

conto in particolare:

a) del luogo di amministrazione del

trust designato dal costituente;

b) della situazione dei beni del trust;

c) della residenza o sede degli affari del trustee;

d) degli obiettivi del trust e dei luoghi dove dovranno essere realizzati.

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Art. 8

La legge specificata agli articoli 6 e 7

regola la validità del trust, la sua

interpretazione, i suoi effetti e l'amministrazione del trust.

In particolare, la legge dovrà regolamentare:

a) la nomina, le dimissioni e la revoca del trustee, la capacità particolare di

esercitare le mansioni di trustee e la tr

asmissione delle funzioni di trustee;

d) i diritti e gli obblighi dei trustees tra di loro;

c) il diritto del trustee di delegare, in tutto o in parte, l'esecuzione dei suoi

obblighi o l'esercizio dei suoi poteri;

d) i poteri del trustee di amministrare o disporre dei beni del trust, di darli in

garanzia e di acquisire nuovi beni;

e) i poteri del trustee di effettuare investimenti;

f) le restrizioni relative alla durata de

l trust ed ai poteri di accantonare gli

introiti del trust;

g) i rapporti tra il trustee ed i benefici

ari, ivi compresa la responsabilità

personale del trustee verso i beneficiari;

h) la modifica o la cessazione del trust;

i) la ripartizione dei beni del trust;

j) l'obbligo del trustee di rend

er conto della sua gestione.

Art. 9

Nell'applicazione del presente capitolo aspetti del trust che possono essere

trattati a parte, in particolare le qu

estioni amministrative, potranno essere

regolati da una legge diversa.

Art. 10

La legge applicabile alla validità del tr

ust stabilisce la possibilità di sostituire

detta legge, o la legge applicabile ad un elemento del trust che può essere

trattato a parte, con un'altra legge.

C

APITOLO

III

RICONOSCIMENTO

Art. 11

Un trust costituito in conformità alla

legge specificata al precedente capitolo

dovrà essere riconosciuto come trust.

Tale riconoscimento implica quanto

meno che i beni del trust siano separati dal patrimonio personale del trustee,

che il trustee abbia le capacità di agire

in giudizio ed essere citato in giudizio,

o di comparire in qualità di trustee da

vanti a un notaio o altra persona che

rappresenti un'autorità pubblica.

Qualora la legge applicabile al trus

t lo richieda, o lo preveda, tale

riconoscimento implicherà, in particolare:

a) che i creditori personali del trust

ee non possano sequestrare i beni del

trust;

b) che i beni del trust siano separati dal patrimonio del trustee in caso di

insolvenza di quest'ultimo o di sua bancarotta;

c) che i beni del trust non facciano parte del regime matrimoniale o della

successione dei beni del trustee;

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d) che la rivendicazione dei beni del trust sia permessa qualora il trustee, in

violazione degli obblighi derivanti dal trust, abbia confuso i beni del trust con i

suoi e gli obblighi di un terzo possessore dei beni del trust rimangono soggetti

alla legge fissata dalle rego

le di conflitto del foro.

Art. 12

Il trustee che desidera registrare i

beni mobili e immobili, o i documenti

attinenti, avrà facoltà di richiedere la

iscrizione nella sua qualità di trustee o

in qualsiasi altro modo che riveli l'esistenza del trust, a meno che ciò non sia

vietato o di incompatibile a norma della

legislazione dello Stato nel quale la

registrazione deve aver luogo.

Art. 13

Nessuno Stato è tenuto a riconoscere un trust i cui elementi importanti, ad

eccezione della scelta della legge da applicare, del luogo di amministrazione e

della residenza abituale del trustee, so

no più strettamente connessi a Stati che

non prevedono l'istituto del trust o la categoria del trust in questione.

Art. 14

La Convenzione non ostacolerà l'applicaz

ione di norme di legge più favorevoli

al riconoscimento del trust.

C

APITOLO

IV

DISPOSIZIONI GENERALI

Art. 15

La Convenzione non ostacolerà l'applic

azione delle disposizioni di legge

previste dalle regole di conflitto del foro

, allorchè non si po

ssa derogare a dette

disposizioni mediante una manifestazione

della volontà, in particolare nelle

seguenti materie:

a) la protezione di minori e di incapaci;

b) gli effetti personali e patrimoniali del matrimonio;

c) i testamenti e la devoluzione dei beni successori, in particolare la legittima;

d) il trasferimento di proprietà e le garanzie reali;

e) la protezione di creditori in casi di insolvibilità;

f) la protezione, per altri motivi, dei terzi che agiscono in buona fede.

Qualora le disposizioni del precedente paragrafo siano di ostacolo al

riconoscimento del trust, il giudice cercherà di realizzare gli obiettivi del trust

con altri mezzi giuridici.

Art. 16

La Convenzione non pregiudica le dispos

izioni legislative del foro che devono

essere applicate anche per situazioni internazionali indipendentemente dalla

legge designata dalle regole di conflitto di leggi.

In casi eccezionali, si può altresì dare effetto alle norme della stessa natura di

un altro Stato che abbia con l'oggetto della controversia un rapporto

sufficientemente stretto.

Ciascuno Stato contraente potrà median

te una riserva, dichiarare che non

applicherà la disposizione del secon

do paragrafo del presente articolo.

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Art. 17

Ai sensi della Convenzione, il termine "le

gge" indica le norme di legge in vigore

in uno Stato, ad eccezione delle regole di conflitto di legge.

Art. 18

Le disposizioni della Convenzione potranno essere non osservate qualora la

loro applicazione sia manifestamente

incompatibile con l'ordine pubblico.

Art. 19

La Convenzione non pregiudicherà la comp

etenza degli Stati in materia fiscale.

Art. 20

Ogni Stato contraente potrà, in qu

alsiasi momento, dichiarare che le

disposizioni della Convenzione saranno estese ai trusts costituiti in base ad

una decisione giudiziaria.

Tale dichiarazione sarà notificata al Mi

nistero degli Affari Esteri del Regno dei

Paesi Bassi ed entrerà in vigore dal giorno di ricevimento della notifica.

L'art. 31 è applicabile, per analogia, al ritiro di detta dichiarazione.

Art. 21

Ciascuno Stato contraente potrà riservarsi il diritto di applicare le disposizioni

del capitolo III solo ai trusts la cui validità è regolata dalla legge di uno Stato

contraente.

Art. 22

La Convenzione è applicabile ai trusts a prescindere dalla data della loro

costituzione.

Tuttavia, uno Stato contraente potrà rise

rvarsi il diritto di non applicare la

Convenzione ad un trust costituito prima dell'entrata in vigore della

Convenzione per detto Stato.

Art. 23

Ai fini di identificare la legge applicabile ai sensi della Convenzione, qualora

uno Stato comprenda varie unità territoriali, ciascuna con le proprie norme di

legge per quanto riguarda il trust, ogni

riferimento alla legge di detto Stato

sarà considerato come relativo alla le

gge in vigore nell'unità territoriale in

questione.

Art. 24

Uno Stato all'interno del quale varie un

ità territoriali hanno le proprie norme

di legge in materia di trust non è te

nuto ad applicare la Convenzione ai

conflitti di legge che interessano un

icamente queste unità territoriali.

Art. 25

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6/7

La Convenzione non deroga ad alcun altr

o strumento internazionale di cui uno

Stato contraente è o sarà parte e che contengono disposizioni sulle materie

regolamentate dalla presente Convenzione.

C

APITOLO

V

CLAUSOLE FINALI

Art. 26

Ciascuno Stato, al momento della firma, della ratifica, dell'accettazione,

dell'approvazione o dell'adesi

one, o, al momento di una dichiarazione resa ai

sensi dell'art. 29, potrà esprimere le riserve previste agli articoli 16, 21 e 22.

Nessun'altra riserva sarà consentita.

Ciascuno Stato contraente potrà, in ogni

momento, ritirare una riserva da esso

espressa; tale riserva cesserà di avere effetto il primo giorno del terzo mese

dopo la notifica del ritiro.

Art. 27

La Convenzione sarà aperta alla firma degli Stati che erano membri della

Conferenza de l'Aja di diritto intern

azionale privato al momento della sua

quindicesima sessione.

Sarà ratificata, accettata o approvata e

gli strumenti di ratifica, accettazione o

approvazione saranno depositati presso il Ministero degli Affari Esteri del

Regno dei Paesi Bassi.

Art. 28

Ogni altro Stato potrà aderir

e alla Convenzione dopo la sua entrata in vigore in

virtù dell'art. 30, paragrafo 1.

Lo strumento di adesione sarà depositato

presso il Ministero degli Affari Esteri

del Regno dei Paesi Bassi.

L'adesione avrà effetto solo per quanto ri

guarda i rapporti tra lo Stato aderente

e gli Stati contraenti che non avranno mosso obiezioni alla succitata adesione

entro dodici mesi dal ricevimento della notifica di cui all'art. 32.

Ogni Stato membro potrà altresì muo

vere tali obiezioni al momento della

ratifica, accettazione o approvazione della Convenzione, successiva

all'adesione. Tali obiezioni saranno notificate al Ministero degli Affari Esteri del

Regno dei Paesi Bassi.

Art. 29

Uno Stato che comprenda due o più unità territoriali nelle quali vengono

applicati sistemi giuridici diversi, potrà,

al momento della firma, della ratifica,

dell'accettazione, dell'approv

azione o dell'adesione, dichiarare che la presente

Convenzione sarà applicata a tutte le su

e unità territoriali, o solamente a una

o più di esse, e potrà, in qualunque, mo

mento, modificare detta dichiarazione,

formulando una nuova dichiarazione. Tali dichiarazioni saranno notificate al

Ministero degli Affari Esteri del Regno dei Paesi Bassi, e indicheranno

espressamente le unità territoriali alle

quali si applica la Convenzione.

Se uno Stato non effettuerà dichiarazion

i in base al presente articolo, la

Convenzione sarà applicata a tutte le unità territoriali di detto Stato.

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Art. 30

La Convenzione entrerà in vigore il primo giorno del terzo mese dopo il

deposito del terzo strumento di ratifica

, accettazione o approvazione previsto

dall'art. 27.

Successivamente la Convenzione entrerà in vigore:

a) per ogni Stato che la ratifichi, l'ac

cetti, o l'approvi successivamente, il primo

giorno del terzo mese dopo il deposito del suo strumento di ratifica, di

accettazione o di approvazione;

b) per ogni Stato aderente, il primo giorno del terzo mese dopo la scadenza del

termine di cui all'art. 28;

c) per le unità territoriali alle quali la Convenzione è stata estesa in conformità

all'art. 29, il primo giorno del terzo mese do

po la notifica di cui a detto articolo.

Art. 31

Ogni Stato contraente potrà denunciare la presente Convenzione mediante

notifica formale per iscritto, indirizzata

al Ministero degli Affari Esteri del

Regno dei Paesi Bassi, depositario della Convenzione.

La denuncia entrerà in vigore dal primo giorno del mese successivo alla

scadenza di un periodo di sei mesi dopo la data di ricevimento della notifica da

parte del depositario, o ad ogni altra da

ta successiva, specificata nella notifica.

Art. 32

Il Ministero degli Affari Esteri del Regno dei Paesi Bassi notificherà agli Stati

membri della Conferenza, nonchè agli

Stati che vi avranno aderito, in

conformità alle disposizioni dell'art. 28:

a) le firme e le ratifiche, le accettazioni e le approvazioni di cui all'art. 27;

b) la data alla quale la Convenzione entrerà in vigore in conformità alle

disposizioni dell'art. 30;

c) le adesioni e le obiezioni a

lle adesioni di cui all'art. 28;

d) le estensioni di cui all'art. 29;

e) le dichiarazioni di cui all'art. 20;

f) le riserve o i diritti di riserva di cui all'art. 26;

g) le denunce di cui all'art. 31.

In fede di che, i sottoscritti, debitamente autorizzati, hanno firmato la presente

Convenzione.

Fatto a l'Aja, il 1° luglio 1985, in

francese ed inglese, i due testi facenti

ugualmente fede, in un unico esemplare che sarà depositato negli archivi del

Governo del Regno dei Paesi Bassi, e

di cui una copia autenticata sarà

consegnata, per le vie diplomatiche, a ciascuno Stato membro della

Conferenza de l'Aja di diritto internazionale privato al momento della sua 15

sessione.